Tied Agent – rechtliche Aspekte

Was kommt als Tied Agent im Dialog Haftungsdach auf Sie zu?

Der Tied Agent – rechtlicher Status

  • Der Partner, der sich für ein Haftungsdach entscheidet, muss mit seinen sämtlichen Wertpapierbeständen und -geschäften zum Haftungsdach wechseln.
  • Der Tied Agent tritt den Kunden gegenüber als gebundener Agent auf, der im Namen und für Rechnung des Haftungsdaches handelt.
  • Der Tied Agent gilt als Mitarbeiter.
  • Einbeziehung in die Compliance des haftenden Institutes.
  • Die Regelungen der MiFID (Markets in Financial Instruments Directive) treffen ihn nur mittelbar.
  • Das Kreditwesengesetz (KWG) verlangt Zuverlässigkeit und fachliche Eignung.

Haben Sie Fragen zu den rechtlichen Aspekten als Tied Agent im Dialog Haftungsdach? Treten Sie in den persönlichen Dialog mit uns. Wir freuen uns darauf, Sie kennenzulernen!

Kontakt

Dialog Vermögensmanagement GmbH
Calwer Straße 30
70173 Stuttgart

Telefon: 0711 97 46 46 0
Telefax: 0711 97 46 46 46
E-Mail: info@dialog-haftungsdach.de

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Freitag: 8:30 Uhr - 16:00 Uhr

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